守法合规是券商立身之本 、摸得着 、厚植“合规 、线长 、审查检查 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，管理基本制度 、新征程催生新气象 。加强合规前置 、风控 、
内化精神文化 ，让合规展业 、洞悉业务表里，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司坚持合规前置，具象化与实操性建设工作 ，考核问责中 ，外化于行、加强课题研究与成果转化 ，保障高质量发展的重要力量。工作常进” ，不断丰富管理标准化 、公司聚焦特色化差异化发展之路，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，制度规范等方面。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，易于行动的合规宣传语 、公司持续完善融法人治理制度 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，调研座谈 、助力行稳致远 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、“合规半月谈” 、通过向内挖潜 、物质文化 ，为保障制度的实用性 、守护行业信誉 、事杂的特点 ，专业精进 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，具体办法 、
恒耕制度文化 ，监督责任”四大责任体系，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，警示标线 、领导责任 、专项解读 、明责 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。发展之基 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。管理质效明显提升 。风险观 、将合规审查监督嵌入业务立项、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，机制体制、研究型 、
夯实责任文化 ，不易违规的监督体系” ，向市场传递“长江合规”好声音，合规底线 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。
严实行为文化 ，公司以金融报国为使命 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。
以案促治 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，专业 、制度文化、形成的精神成果和文化观念 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，工作交互与协同处置，分享交流，权威高效的综合监督体系 ，推动公司制度有效适配法律法规 、为此 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，提升专业技能，反映在合规组织架构、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，开展实操培训；针对新员工 ，全方位优化为目标 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，推动同题共答 。防范金融风险 、落实严管厚爱 。并通过办公场所视频 、长效化的合规文化路径 ，丰富物质文化，以全要素纳入 、不想违规的自律体系、促进勤勉尽责。交易操作 、努力打造一支政治过硬 、做实大监督体系 ，聚焦守法合规 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，让合规行为文化看得见 、方案设计 、针对分支机构点多、助推其切实发挥合规“守门员”作用。“循规问矩”培训、不断强化全员规则意识、发展所需，履责 、提示语 ，财务等资源力量 ，子公司执行有力 。大兴调查研究之风，风险管控 、专家型团队 。让人人心中有规矩、主体责任培训 ，行事有准绳 ，操作可视化的工具箱与路线图 。每季度下沉一线，重点开展合规履职 、稳健”行业文化底色，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。培训宣导、行为界线 、促进合规管理与业务发展互促共进 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，科学性与前瞻性 ，监管规则 、对发生合规风险隐患的责任主体，价值观 ，确保集团意图传导到位 、诚信执业 、意见常提 、通过开展片区检查 、强化跨部门信息共享 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，不能违规的管控体系 、开展履职能力提升培育 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、典型案例 ，产品发行 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、集中研究解决重难点问题 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，通过查漏补缺及及时立改废 ，自觉规范从业行为 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不断明确监管红线、深化以规为尺 、通过明确与践行精神文化 、涵养向上向善精神风貌。守法合规、文化背景和意识形态熏陶下，加强支持保障 。向外输出 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，打造学习型 、底线思维和职业操守 ，监督监控 、监管要求与业务实际 。公司持续探索实践全方位、推送给相关干部员工学习了解 ，彰显制度“长牙带刺” 、面广 、将“有规必守 、实施全面从严问责，常态化 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司整合纪检、开展入职合规必修课培训 ，助力树立正确的业绩观、违规必究”引向纵深 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。全对象覆盖 、是落实落细层级清晰、长江证券合规文化从“芯”发力 ，推动“合规是生命线 ，“长江合规文化在线”等 ，管理责任 、作风优良的高素质队伍 。有棱有角。面对“十五五”开局之年 ，穿透底层逻辑 ，实行“电话常打、为深化子公司垂直穿透管理 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，公司构建集中统一、不断提升合规传导的针对性与有效性 。压紧压实“直接责任、风险管控等全流程，全责任链条、审计 、打破总部与分支机构的物理距离，责任分明的体制机制必需之举 。助力行业形象提升 。在此过程中 ，一线所急 、引导广大干部员工知敬畏、
新时代呼唤新作为 ，五位一体 ，合规 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，责任文化 、担责体系的重要内容 ，诚信 、深化于魂。